Sebi 在 Axis MF 案例中搜索 16 个实体:行动遵循警报、NSE 输入


为了扩大对 Axis Mutual Fund 抢先案件的调查,印度证券交易委员会 (Sebi) 对遍布马哈拉施特拉邦和古吉拉特邦各个城市的 30 多个地点的 16 家实体进行了搜查和扣押行动.

这些操作旨在确定这些实体和交易之间是否存在联系。 消息人士称,其目的是确定所有可能参与抢先交易的实体。 对此事的详细调查正在进行中。

Axis MF 解雇了与此案有关的基金经理兼首席交易员 Viresh Joshi 和助理基金经理兼股票分析师 Deepak Agrawal。 与已知的收入来源和抢先交易相比,两人被指控共享交易数据并拥有不成比例的资产。

FE 早些时候曾报道说,Sebi 已经部署了工具和算法,可以帮助它建立内幕交易和抢先交易案件的模式。 国家证券交易所的消息人士称,这些算法正在运行,并且能够识别对人脑似乎无害的联系。

搜查行动是在 Axis Mutual Fund、股票经纪人、股票经纪人和交易商的授权人员的办公室和住宅场所进行的。 Sebi 查获了从这些实体保管的手机、笔记本电脑、台式机、平板电脑、硬盘驱动器等中提取的各种记录、文件和数字证据。

在过去的几个月里,Sebi 一直在收到来自其内部监控警报系统的警报,并且还收到了来自国家证券交易所的关于 Axis MF 涉嫌抢先交易的信息。

根据这些警报和监视输入,Sebi 开始对某些实体涉嫌抢先交易进行调查。

在基金公司于 5 月 9 日表示正在对可能的违规行为进行 suo moto 调查后,Sebi 的调查开始了。 该基金公司在七个计划中取代了两人成为基金经理。

据业内人士称,这个骗局的规模为 100 亿卢比,在看到其中一名基金经理开着限量版兰博基尼四处行驶后,基金经理被指控的不当行为被曝光。 Joshi 已就他的“非法终止”向 Axis MF 发送了一份法律通知。

据报道,Axis MF 已聘请德勤担任该案件的第二名调查员。 Alvarez and Marsal (A&M) 已经在调查此事。

抢先交易是在基金公司之前进行证券交易的行为。 因为基金进行大额交易,他们的行为往往会影响价格,一个人可以在事先了解此类交易的情况下获利或避免损失。



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