Religare Enterprises、Religare Finvest 与 Sebi 达成和解; 支付 10.5 千万卢比


宗教企业 周二,Religare Finvest 与市场监管机构 Sebi 达成和解,该案件涉及涉嫌财务管理不善和资金转移,共同支付了 1.05 亿卢比的结算费用。

印度证券交易委员会 (Sebi) 在和解令中表示,Religare Enterprises Ltd (REL) 和 Religare Finvest Ltd (RFL) 分别支付了 54.2 亿卢比和 5.08 千万卢比的结算金额。

该命令是在两家公司向 Sebi 提交申请,提议通过和解令“在不承认或否认调查结果的情况下”解决监管违规行为之后发布的。

“针对涉嫌违约的未决执法程序……已由申请人解决,”Sebi 在其命令中表示,并补充说它不会因违约而对他们采取执法行动。

Sebi 曾收到投诉,指控财务管理不善和资金转移主要是在 RFL 的子公司 RFL 中,REL 是一家上市公司,为发起人/发起人集团公司的利益。

此后,监管机构进行了一项调查,其中发现 RFL 是欺诈和欺骗性计划的一部分,并以欺诈方式行事,导致通过 REL 的重要子公司转移资金高达 2,473.66 千万卢比,以谋取最终利益发起人,命令指出。

此外,我们观察到REL的合并财务数据不真实、不公平,对上市公司的股东具有误导性。 还观察到,尽管印度储备银行一再提出不利意见(打点)关于 RFL 的公司贷款账簿,REL 直到 2017 年才向证券交易所披露相同的信息,它补充说。

因此,监管机构对这些实体提起诉讼,并于 2020 年 11 月向它们发出了原因通知,理由是它们违反了 PFUTP(禁止欺诈和不公平贸易行为)和 LODR(上市义务和披露要求)规则。

在等待执行程序之前,两家公司提议在支付和解金额后解决此事。
在此之后,Sebi 的委员会建议以支付费用和解的方式解决此案。



Source link