Sebi 因披露失误而对 Coffee Day Enterprises、Coffee Day Trading 进行处罚


资本市场监管机构 Sebi 周二对 Coffee Day Enterprises 和 Coffee Day Trading 处以 10 万卢比的罚款,原因是他们未能就 Mindtree Ltd 的质押和未质押股份向公司和证券交易所作出必要的披露。

Coffee Day Enterprises Limited (CDEL) 是一家上市公司,Coffee Day Trading Limited (CDTL) 是 CDEL 的子公司。

Sebi 在其命令中发现,在 2015 年 5 月至 2018 年 3 月的调查期间,CDEL 和 CDTL 总共质押了 6,81,66,778 股 Mindtree,4,85,09,445 股未被质押。

根据 SAST(实质性收购和收购)规则,CDEL 和 CDTL 有义务在处置(质押)/收购(非质押)超过公司总股权或投票权的 2%。

在调查期间,两家公司都持有 Mindtree 超过 5% 的股份。

“通过在处置(质押)/收购(非质押)后的两个工作日内向公司和证券交易所不披露质押/非质押交易,通知违反了 Sebi 的 SAST 规定,”监管机构表示。

在四个单独的命令中,监管机构对 Taneja Vikas、Vishwa SR Kulkarni、Naveen Kumar Kurukuru 和 Sachin Machhindra Vyavahare 分别处以 10 万卢比的罚款,理由是他们在 Mindtree 问题上违反了内幕交易规范。

这四人是 Mindtree 的员工,并在 2019 年 1 月至 2019 年 3 月期间在公司的股票上进行了交易。此外,他们在一个日历季度内完成了交易总额超过 100 万卢比的交易。

根据 PIT(禁止内幕交易)规则,他们必须在交易后的两个交易日内向公司提交披露信息。 然而,他们没有作出披露。

这些命令是在 Sebi 于 2018 年 10 月收到 Mindtree 的一封信函通知监管机构关于其部分员工违反公司根据内幕交易规则的规定制定的行为准则的情况以及公司根据相同的。



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